PIENI U PENALI G_HAL REATI _g L.S.376.02 1
LE_GISLAZZJONI SUSSIDJARJA 376.02
REGOLAMENTI DWAR PIENI U PENALI
G_HAL REATI
29 ta’ Novembru, 2002
L-AVVI_Z LEGALI 357 ta’ l-2002, kif emendat bl-Avvi_z Legali 386 ta’ l-
2003.
Titolu.
Pieni u Penali g_hal Reati.
Tifsir.
tkunx te_htie_g xort’o_hra -
Kap. 376.
"awtorit_a  kompetenti" tfisser il-korp nominat ta_ht l-artikolu
12(1) ta’ l-Att;
"Direttiva dwar Istituzzjonijiet Finanzjarji" tfisser kull direttiva
ma_hru_ga mill-awtorit_a  kompetenti ta_ht l-artikolu 13(2) ta’ l-Att;
Kap. 330.
"Tribunal g_hal Servizzi Finanzjarji" tfisser it-Tribunal g_hal
Servizzi Finanzjarji mwaqqaf ta_ht l-artikolu 21(1) ta’ l-Att dwar l-
Awtorit_a  Maltija g_hal Servizzi Finanzjarji.
Penali.
kontravvenzjoni kontra xi disposizzjoni ta’ l-Att li tidher fl-ewwel
kolonna ta’ l-Ewwel Skeda tista’ te_hel il-_hlas tal-multa
korrispondenti mni_z_zla fit-tieni kolonna ta’ l-Iskeda msemmija jew
tal-perjodu korrispondenti ta’ pri_gunerija mni_z_zel fit-tielet kolonna
tag_hha jew g_hal tali multa u pri_gunerija flimkien.
(2) Ming_hajr pre_gudizzju g_hal kull disposizzjoni regolatorja ta’
l-Att u g_hal kull disposizzjoni regolatorja ta_ht xi li_gi o_hra, g_hal kull
nuqqas minn xi persuna milli tikkonforma ma’ xi disposizzjoni ta’
l-Att li tidher fl-ewwel kolonna tat-Tieni Skeda u li tkun tikkonsisti
fl-att jew ommissjoni korrispondenti deskritta fit-tieni kolonna
tag_hha, l-awtorit_a  kompetenti tista’ timponi b_hala penali
amministrattiva, is-somma korrispondenti li tidher fit-tielet
kolonna ta’ l-Iskeda msemmija.
Appell.
Servizzi Finanzjarji kontra kull de_ci_zjoni ta’ l-awtorit_a  kompetenti
li timponi fuqha xi penali amministrattiva skond id-
disposizzjonijiet tar-regolament 3(2).
(2) Bla _hsara g_had-disposizzjonijiet tas-subregolament (3), id-
disposizzjonijiet ta’ l-artikolu 21 ta' l-Att g_handhom japplikaw
mutatis mutandis g_hal kull appell lijsir ta_ht dan ir-regolament.
(3) Kull appell ta_ht dan ir-regolament g_handu, fil-ka_zijiet
kollha, jissospendi l-esekuzzjoni tad-de_ci_zjoni appellata u d-
de_ci_zjoni tat-Tribunal g_hal Servizzi Finanzjarji dwar kull appell
b_hal dak g_handha tkun finali.
2 L.S.376.02 _h PIENI U PENALI G_HAL REATI
Penali li huma infurzati bi prosekuzzjoni fil-Qrati ta’ Malta
Kull persuna li tinsab _hatja ta’ reat ta_ht xi disposizzjoni o_hra ta’ l-Att jew ta’ xi regolamenti
mag_hmulin ta_ht l-Att, li ma hemmx spe_cifikament provdut dwaru f’din l-Iskeda, tista’ te_hel
multa ta’ mhux anqas minn Lm100 u mhux i_zjed minn Lm10,000 jew pri_gunerija g_hal mhux
i_zjed minn sena, jew dik il-multa u pri_gunerija flimkien.
Emendata:
A.L. 386 ta’ l-2003. L-EWWEL SKEDARegolament 3(1)
L-Ewwel Kolonna It-Tieni Kolonna It-Tielet Kolonna
Disposizzjoni Multa Pri_gunerija
Art 22(1) sakemn ma jigix
spe_cifikat mod ie_hor hawn
ta_ht
mhux anqas minn Lm 400
i_zda mhux aktar minn Lm
100,000
mhux anqas minn tliet
xhur i_zda mhux aktar minn
sena
Art 22(1)(a) b’riferenza
g_hall-Art 3(1)
mhux anqas minn Lm 2,000
i_zda mhux aktar minn Lm
200,000
mhux anqas minn sitt xhur
i_zda mhux aktar minn sena
Art 22(1)(a) b’riferenza
g_hall-Art 8(2)
mhux anqas minn Lm 100
Art 22(1)(a) b’riferenza
g_hall-Art 9(2)
mhux anqas minn Lm 100
Art 22(1)(a) b’riferenza
g_hal kull nuqqas ta_ht l-Art
14(8) and (11)
mhux anqas minn Lm 40
i_zda mhux aktar minn Lm
400
mhux anqas minn _gimg_ha
xhur i_zda mhux aktar minn
xahar
Art 22(1)(a) b’riferenza
g_hall-Art 22(1) u (2)
mhux anqas minn Lm 200
i_zda mhux aktar minn Lm
4,000
mhux aktar minn xahrejn
Art 22(1)(a) b’riferenza
g_hall-Art 25(2)
mhux anqas minn Lm 200
i_zda mhux aktar minn Lm
4,000
mhux aktar minn xahrejn
Art 22(1)(_c) mhux anqas minn Lm 200
i_zda mhux aktar minn Lm
2000
Art 22(1)(d) mhux anqas minn Lm 200
i_zda mhux aktar minn Lm
2,000
Art 22(1)(e) mhux anqas minn Lm 200
i_zda mhux aktar minn Lm
2,000
Art 22(1)(f) mhux anqas minn Lm 40
i_zda mhux aktar minn Lm
4,000
mhux anqas minn xahar
i_zda mhux aktar minn sena
PIENI U PENALI G_HAL REATI _g L.S.376.02 3
Penali amministrattivi li jistg_hu jkunu imposti mill-awtorit_a  kompetenti
ming_hajr ma ssir seduta
Kull persuna li tikser xi disposizzjoni o_hra ta’ l-Att jew ta’ regoli jew regolamenti li saru
ta_ht l-Att jew ta’ xi direttivi, u li jistg_hu jag_htu lok g_hall-imposizzjoni ta’ penali
amministrattiva li ma hemmx spe_cifikament provdut dwarha f’din l-Iskeda, tista’ te_hel penali
ta’ mhux anqas minn Lm100 u mhux i_zjed minn Lm10,000 jew penali sa Lm100 g_hal kull
_gimg_ha (jew parti minn _gimg_ha) li matulha jkompli n-nuqqas, jew dawk il-penali flimkien,
skond il-ka_z.
IT-TIENI SKEDA Emendata:A.L. 386 ta’ l-2003.
Regolament 3(2)
L-Ewwel Kolonna It-Tieni Kolonna It-Tielet Kolonna
Disposizzjoni Att jew Ommissjoni Penali
Art 22(1)(a) b’riferenza
g_hall-Art 3(3)
nuqqas ta’ _hlas tal-li_cenza Lm 10 fil-_gimg_ha jew parti
minn _gimg_ha
Art 22(1)(a) b’riferenza
g_hall-Art 5(1)(a)
nuqqas tal-fondi ta’
istituzzjoni finanzjarja
nnifisha li jiksbu l-livell
preskritt fil-perjodu
stabbilit mill-awtorit_a
kompetenti
Lm 20 fil-_gimg_ha jew parti
minn _gimg_hf
Art 22(1)(a) b’riferenza
g_hall-Art 7A
nuqqas ta’ notifika lill-
awtorit_a  kompetenti dwar
bdil ta’ informazzjoni
Lm 10 fil-_gimg_ha jew parti
minn _gimg_ha
Art 22(1)(a) b’riferenza
g_hall-Art 8
nuqqas ta’ informazzjoni
lill-awtorit_a  kompetenti
dwar ftu_h ta’ ferg_ha e_c_c.,
_gdida f’Malta jew barra
minn Malta
Lm 100
Art 22(1)(a) with reference
to Art 14
nuqqas ta’ notifika lill-
awtorit_a  kompetenti dwar
partikolaritajiet jew
informazzjoni me_htie_ga
Lm 100 g_hal kull _gimg_ha
jew parti minnha jekk in-
nuqqas jibqa’ sejjer
Art 22(1)(a) b’riferenza
g_hall-Art 10
operazzjonijiet ipprojbiti
minn istituzzjoni
finanzjarja
Lm 50 g_hal kull _gimg_ha
jew parti minn _gimg_ha
jekk l-operazzjoni tibqa’
sejra
Art 22(1)(a) b’riferenza
g_hall-Art 18(1)
nuqqas li jin_hatar awditur Lm 100 g_hal kull _gimg_ha
jew parti minn _gimg_ha
jekk in-nuqqas jibqa’
sejjer
Art 22(1)(a) b’riferenza
g_hall-Art 18(3)
nuqqas li jing_hata avvi_z kif
me_htie_g
Lm 5 g_hal kull _gimg_ha jew
parti minn _gimg_ha jekk in-
nuqqas jibqa’ sejjer
Art 22(1)(a) b’riferenza
g_hall-Art 18(4)
nuqqas li jinbidlu l-awdituri Lm 100 g_hal kull _gimg_ha
jew parti minn _gimg_ha
jekk in-nuqqas jibqa’
sejjer
Art 22(1)(a) b’riferenza
g_hall-Art 24
uffi_cjal skwalifikat li
ja_gixxi jew ikompli ja_gixxi
b_hala uffi_cjal ta’
istituzzjoni finanzjarja
Lm 100 g_hal kull _gimg_ha
jew parti minn _gimg_ha
jekk in-nuqqas jibqa’
sejjer
Art 22(1)(b) nuqqas li wie_hed jimxi mal-
kondizzjonijiet jew
restrizzjonijiet ta’ li_cenza
Lm 40 g_hal kull _gimg_ha
jew parti minn _gimg_ha li
fiha n-nuqqas jibqa’ sejjer
