PIENI U PENALI G}AL REATI [ L.S.376.02 1
LE{ISLAZZJONI SUSSIDJARJA 376.02
REGOLAMENTI DWAR PIENI U PENALI
G}AL REATI
29 ta’ Novembru, 2002
L-AVVI| LEGALI 357 ta’ l-2002, kif emendat bl-Avvi\ Legali 386 ta’ l-
2003.
Titolu.
Pieni u Penali g]al Reati.
Tifsir.
tkunx te]tie[ xort’o]ra -
Kap. 376.
"awtorità  kompetenti" tfisser il-korp nominat ta]t l-artikolu
12(1) ta’ l-Att;
"Direttiva dwar Istituzzjonijiet Finanzjarji" tfisser kull direttiva
ma]ru[a mill-awtorità  kompetenti ta]t l-artikolu 13(2) ta’ l-Att;
Kap. 330.
"Tribunal g]al Servizzi Finanzjarji" tfisser it-Tribunal g]al
Servizzi Finanzjarji mwaqqaf ta]t l-artikolu 21(1) ta’ l-Att dwar l-
Awtorità  Maltija g]al Servizzi Finanzjarji.
Penali.
kontravvenzjoni kontra xi disposizzjoni ta’ l-Att li tidher fl-ewwel
kolonna ta’ l-Ewwel Skeda tista’ te]el il-]las tal-multa
korrispondenti mni\\la fit-tieni kolonna ta’ l-Iskeda msemmija jew
tal-perjodu korrispondenti ta’ pri[unerija mni\\el fit-tielet kolonna
tag]ha jew g]al tali multa u pri[unerija flimkien.
(2) Ming]ajr pre[udizzju g]al kull disposizzjoni regolatorja ta’
l-Att u g]al kull disposizzjoni regolatorja ta]t xi li[i o]ra, g]al kull
nuqqas minn xi persuna milli tikkonforma ma’ xi disposizzjoni ta’
l-Att li tidher fl-ewwel kolonna tat-Tieni Skeda u li tkun tikkonsisti
fl-att jew ommissjoni korrispondenti deskritta fit-tieni kolonna
tag]ha, l-awtorità  kompetenti tista’ timponi b]ala penali
amministrattiva, is-somma korrispondenti li tidher fit-tielet
kolonna ta’ l-Iskeda msemmija.
Appell.
Servizzi Finanzjarji kontra kull de`i\joni ta’ l-awtorità  kompetenti
li timponi fuqha xi penali amministrattiva skond id-
disposizzjonijiet tar-regolament 3(2).
(2) Bla ]sara g]ad-disposizzjonijiet tas-subregolament (3), id-
disposizzjonijiet ta’ l-artikolu 21 ta' l-Att g]andhom japplikaw
mutatis mutandis g]al kull appell lijsir ta]t dan ir-regolament.
(3) Kull appell ta]t dan ir-regolament g]andu, fil-ka\ijiet
kollha, jissospendi l-esekuzzjoni tad-de`i\joni appellata u d-
de`i\joni tat-Tribunal g]al Servizzi Finanzjarji dwar kull appell
b]al dak g]andha tkun finali.
2 L.S.376.02 ] PIENI U PENALI G}AL REATI
Penali li huma infurzati bi prosekuzzjoni fil-Qrati ta’ Malta
Kull persuna li tinsab ]atja ta’ reat ta]t xi disposizzjoni o]ra ta’ l-Att jew ta’ xi regolamenti
mag]mulin ta]t l-Att, li ma hemmx spe`ifikament provdut dwaru f’din l-Iskeda, tista’ te]el
multa ta’ mhux anqas minn Lm100 u mhux i\jed minn Lm10,000 jew pri[unerija g]al mhux
i\jed minn sena, jew dik il-multa u pri[unerija flimkien.
Emendata:
A.L. 386 ta’ l-2003. L-EWWEL SKEDARegolament 3(1)
L-Ewwel Kolonna It-Tieni Kolonna It-Tielet Kolonna
Disposizzjoni Multa Pri[unerija
Art 22(1) sakemn ma jigix
spe`ifikat mod ie]or hawn
ta]t
mhux anqas minn Lm 400
i\da mhux aktar minn Lm
100,000
mhux anqas minn tliet
xhur i\da mhux aktar minn
sena
Art 22(1)(a) b’riferenza
g]all-Art 3(1)
mhux anqas minn Lm 2,000
i\da mhux aktar minn Lm
200,000
mhux anqas minn sitt xhur
i\da mhux aktar minn sena
Art 22(1)(a) b’riferenza
g]all-Art 8(2)
mhux anqas minn Lm 100
Art 22(1)(a) b’riferenza
g]all-Art 9(2)
mhux anqas minn Lm 100
Art 22(1)(a) b’riferenza
g]al kull nuqqas ta]t l-Art
14(8) and (11)
mhux anqas minn Lm 40
i\da mhux aktar minn Lm
400
mhux anqas minn [img]a
xhur i\da mhux aktar minn
xahar
Art 22(1)(a) b’riferenza
g]all-Art 22(1) u (2)
mhux anqas minn Lm 200
i\da mhux aktar minn Lm
4,000
mhux aktar minn xahrejn
Art 22(1)(a) b’riferenza
g]all-Art 25(2)
mhux anqas minn Lm 200
i\da mhux aktar minn Lm
4,000
mhux aktar minn xahrejn
Art 22(1)(`) mhux anqas minn Lm 200
i\da mhux aktar minn Lm
2000
Art 22(1)(d) mhux anqas minn Lm 200
i\da mhux aktar minn Lm
2,000
Art 22(1)(e) mhux anqas minn Lm 200
i\da mhux aktar minn Lm
2,000
Art 22(1)(f) mhux anqas minn Lm 40
i\da mhux aktar minn Lm
4,000
mhux anqas minn xahar
i\da mhux aktar minn sena
PIENI U PENALI G}AL REATI [ L.S.376.02 3
Penali amministrattivi li jistg]u jkunu imposti mill-awtorità  kompetenti
ming]ajr ma ssir seduta
Kull persuna li tikser xi disposizzjoni o]ra ta’ l-Att jew ta’ regoli jew regolamenti li saru
ta]t l-Att jew ta’ xi direttivi, u li jistg]u jag]tu lok g]all-imposizzjoni ta’ penali
amministrattiva li ma hemmx spe`ifikament provdut dwarha f’din l-Iskeda, tista’ te]el penali
ta’ mhux anqas minn Lm100 u mhux i\jed minn Lm10,000 jew penali sa Lm100 g]al kull
[img]a (jew parti minn [img]a) li matulha jkompli n-nuqqas, jew dawk il-penali flimkien,
skond il-ka\.
IT-TIENI SKEDA Emendata:A.L. 386 ta’ l-2003.
Regolament 3(2)
L-Ewwel Kolonna It-Tieni Kolonna It-Tielet Kolonna
Disposizzjoni Att jew Ommissjoni Penali
Art 22(1)(a) b’riferenza
g]all-Art 3(3)
nuqqas ta’ ]las tal-li`enza Lm 10 fil-[img]a jew parti
minn [img]a
Art 22(1)(a) b’riferenza
g]all-Art 5(1)(a)
nuqqas tal-fondi ta’
istituzzjoni finanzjarja
nnifisha li jiksbu l-livell
preskritt fil-perjodu
stabbilit mill-awtorità
kompetenti
Lm 20 fil-[img]a jew parti
minn [img]f
Art 22(1)(a) b’riferenza
g]all-Art 7A
nuqqas ta’ notifika lill-
awtorità  kompetenti dwar
bdil ta’ informazzjoni
Lm 10 fil-[img]a jew parti
minn [img]a
Art 22(1)(a) b’riferenza
g]all-Art 8
nuqqas ta’ informazzjoni
lill-awtorità  kompetenti
dwar ftu] ta’ ferg]a e``.,
[dida f’Malta jew barra
minn Malta
Lm 100
Art 22(1)(a) with reference
to Art 14
nuqqas ta’ notifika lill-
awtorità  kompetenti dwar
partikolaritajiet jew
informazzjoni me]tie[a
Lm 100 g]al kull [img]a
jew parti minnha jekk in-
nuqqas jibqa’ sejjer
Art 22(1)(a) b’riferenza
g]all-Art 10
operazzjonijiet ipprojbiti
minn istituzzjoni
finanzjarja
Lm 50 g]al kull [img]a
jew parti minn [img]a
jekk l-operazzjoni tibqa’
sejra
Art 22(1)(a) b’riferenza
g]all-Art 18(1)
nuqqas li jin]atar awditur Lm 100 g]al kull [img]a
jew parti minn [img]a
jekk in-nuqqas jibqa’
sejjer
Art 22(1)(a) b’riferenza
g]all-Art 18(3)
nuqqas li jing]ata avvi\ kif
me]tie[
Lm 5 g]al kull [img]a jew
parti minn [img]a jekk in-
nuqqas jibqa’ sejjer
Art 22(1)(a) b’riferenza
g]all-Art 18(4)
nuqqas li jinbidlu l-awdituri Lm 100 g]al kull [img]a
jew parti minn [img]a
jekk in-nuqqas jibqa’
sejjer
Art 22(1)(a) b’riferenza
g]all-Art 24
uffi`jal skwalifikat li
ja[ixxi jew ikompli ja[ixxi
b]ala uffi`jal ta’
istituzzjoni finanzjarja
Lm 100 g]al kull [img]a
jew parti minn [img]a
jekk in-nuqqas jibqa’
sejjer
Art 22(1)(b) nuqqas li wie]ed jimxi mal-
kondizzjonijiet jew
restrizzjonijiet ta’ li`enza
Lm 40 g]al kull [img]a
jew parti minn [img]a li
fiha n-nuqqas jibqa’ sejjer
