PIENI U PENALI GĦAL REATI ġ L.S.376.02 1
LEĠISLAZZJONI SUSSIDJARJA 376.02
REGOLAMENTI DWAR PIENI U PENALI
GĦAL REATI
29 ta’ Novembru, 2002
L-AVVIŻ LEGALI 357 ta’ l-2002, kif emendat bl-Avviż Legali 386 ta’ l-
2003.
Titolu.
Pieni u Penali għal Reati.
Tifsir.
tkunx teħtieġ xort’oħra -
Kap. 376.
"awtorità  kompetenti" tfisser il-korp nominat taħt l-artikolu
12(1) ta’ l-Att;
"Direttiva dwar Istituzzjonijiet Finanzjarji" tfisser kull direttiva
maħruġa mill-awtorità  kompetenti taħt l-artikolu 13(2) ta’ l-Att;
Kap. 330.
"Tribunal għal Servizzi Finanzjarji" tfisser it-Tribunal għal
Servizzi Finanzjarji mwaqqaf taħt l-artikolu 21(1) ta’ l-Att dwar l-
Awtorità  Maltija għal Servizzi Finanzjarji.
Penali.
kontravvenzjoni kontra xi disposizzjoni ta’ l-Att li tidher fl-ewwel
kolonna ta’ l-Ewwel Skeda tista’ teħel il-ħlas tal-multa
korrispondenti mniżżla fit-tieni kolonna ta’ l-Iskeda msemmija jew
tal-perjodu korrispondenti ta’ priġunerija mniżżel fit-tielet kolonna
tagħha jew għal tali multa u priġunerija flimkien.
(2) Mingħajr preġudizzju għal kull disposizzjoni regolatorja ta’
l-Att u għal kull disposizzjoni regolatorja taħt xi liġi oħra, għal kull
nuqqas minn xi persuna milli tikkonforma ma’ xi disposizzjoni ta’
l-Att li tidher fl-ewwel kolonna tat-Tieni Skeda u li tkun tikkonsisti
fl-att jew ommissjoni korrispondenti deskritta fit-tieni kolonna
tagħha, l-awtorità  kompetenti tista’ timponi bħala penali
amministrattiva, is-somma korrispondenti li tidher fit-tielet
kolonna ta’ l-Iskeda msemmija.
Appell.
Servizzi Finanzjarji kontra kull deċiżjoni ta’ l-awtorità  kompetenti
li timponi fuqha xi penali amministrattiva skond id-
disposizzjonijiet tar-regolament 3(2).
(2) Bla ħsara għad-disposizzjonijiet tas-subregolament (3), id-
disposizzjonijiet ta’ l-artikolu 21 ta' l-Att għandhom japplikaw
mutatis mutandis għal kull appell lijsir taħt dan ir-regolament.
(3) Kull appell taħt dan ir-regolament għandu, fil-każijiet
kollha, jissospendi l-esekuzzjoni tad-deċiżjoni appellata u d-
deċiżjoni tat-Tribunal għal Servizzi Finanzjarji dwar kull appell
bħal dak għandha tkun finali.
2 L.S.376.02 ħ PIENI U PENALI GĦAL REATI
Penali li huma infurzati bi prosekuzzjoni fil-Qrati ta’ Malta
Kull persuna li tinsab ħatja ta’ reat taħt xi disposizzjoni oħra ta’ l-Att jew ta’ xi regolamenti
magħmulin taħt l-Att, li ma hemmx speċifikament provdut dwaru f’din l-Iskeda, tista’ teħel
multa ta’ mhux anqas minn Lm100 u mhux iżjed minn Lm10,000 jew priġunerija għal mhux
iżjed minn sena, jew dik il-multa u priġunerija flimkien.
Emendata:
A.L. 386 ta’ l-2003. L-EWWEL SKEDARegolament 3(1)
L-Ewwel Kolonna It-Tieni Kolonna It-Tielet Kolonna
Disposizzjoni Multa Priġunerija
Art 22(1) sakemn ma jigix
speċifikat mod ieħor hawn
taħt
mhux anqas minn Lm 400
iżda mhux aktar minn Lm
100,000
mhux anqas minn tliet
xhur iżda mhux aktar minn
sena
Art 22(1)(a) b’riferenza
għall-Art 3(1)
mhux anqas minn Lm 2,000
iżda mhux aktar minn Lm
200,000
mhux anqas minn sitt xhur
iżda mhux aktar minn sena
Art 22(1)(a) b’riferenza
għall-Art 8(2)
mhux anqas minn Lm 100
Art 22(1)(a) b’riferenza
għall-Art 9(2)
mhux anqas minn Lm 100
Art 22(1)(a) b’riferenza
għal kull nuqqas taħt l-Art
14(8) and (11)
mhux anqas minn Lm 40
iżda mhux aktar minn Lm
400
mhux anqas minn ġimgħa
xhur iżda mhux aktar minn
xahar
Art 22(1)(a) b’riferenza
għall-Art 22(1) u (2)
mhux anqas minn Lm 200
iżda mhux aktar minn Lm
4,000
mhux aktar minn xahrejn
Art 22(1)(a) b’riferenza
għall-Art 25(2)
mhux anqas minn Lm 200
iżda mhux aktar minn Lm
4,000
mhux aktar minn xahrejn
Art 22(1)(ċ) mhux anqas minn Lm 200
iżda mhux aktar minn Lm
2000
Art 22(1)(d) mhux anqas minn Lm 200
iżda mhux aktar minn Lm
2,000
Art 22(1)(e) mhux anqas minn Lm 200
iżda mhux aktar minn Lm
2,000
Art 22(1)(f) mhux anqas minn Lm 40
iżda mhux aktar minn Lm
4,000
mhux anqas minn xahar
iżda mhux aktar minn sena
PIENI U PENALI GĦAL REATI ġ L.S.376.02 3
Penali amministrattivi li jistgħu jkunu imposti mill-awtorità  kompetenti
mingħajr ma ssir seduta
Kull persuna li tikser xi disposizzjoni oħra ta’ l-Att jew ta’ regoli jew regolamenti li saru
taħt l-Att jew ta’ xi direttivi, u li jistgħu jagħtu lok għall-imposizzjoni ta’ penali
amministrattiva li ma hemmx speċifikament provdut dwarha f’din l-Iskeda, tista’ teħel penali
ta’ mhux anqas minn Lm100 u mhux iżjed minn Lm10,000 jew penali sa Lm100 għal kull
ġimgħa (jew parti minn ġimgħa) li matulha jkompli n-nuqqas, jew dawk il-penali flimkien,
skond il-każ.
IT-TIENI SKEDA Emendata:A.L. 386 ta’ l-2003.
Regolament 3(2)
L-Ewwel Kolonna It-Tieni Kolonna It-Tielet Kolonna
Disposizzjoni Att jew Ommissjoni Penali
Art 22(1)(a) b’riferenza
għall-Art 3(3)
nuqqas ta’ ħlas tal-liċenza Lm 10 fil-ġimgħa jew parti
minn ġimgħa
Art 22(1)(a) b’riferenza
għall-Art 5(1)(a)
nuqqas tal-fondi ta’
istituzzjoni finanzjarja
nnifisha li jiksbu l-livell
preskritt fil-perjodu
stabbilit mill-awtorità
kompetenti
Lm 20 fil-ġimgħa jew parti
minn ġimgħf
Art 22(1)(a) b’riferenza
għall-Art 7A
nuqqas ta’ notifika lill-
awtorità  kompetenti dwar
bdil ta’ informazzjoni
Lm 10 fil-ġimgħa jew parti
minn ġimgħa
Art 22(1)(a) b’riferenza
għall-Art 8
nuqqas ta’ informazzjoni
lill-awtorità  kompetenti
dwar ftuħ ta’ fergħa eċċ.,
ġdida f’Malta jew barra
minn Malta
Lm 100
Art 22(1)(a) with reference
to Art 14
nuqqas ta’ notifika lill-
awtorità  kompetenti dwar
partikolaritajiet jew
informazzjoni meħtieġa
Lm 100 għal kull ġimgħa
jew parti minnha jekk in-
nuqqas jibqa’ sejjer
Art 22(1)(a) b’riferenza
għall-Art 10
operazzjonijiet ipprojbiti
minn istituzzjoni
finanzjarja
Lm 50 għal kull ġimgħa
jew parti minn ġimgħa
jekk l-operazzjoni tibqa’
sejra
Art 22(1)(a) b’riferenza
għall-Art 18(1)
nuqqas li jinħatar awditur Lm 100 għal kull ġimgħa
jew parti minn ġimgħa
jekk in-nuqqas jibqa’
sejjer
Art 22(1)(a) b’riferenza
għall-Art 18(3)
nuqqas li jingħata avviż kif
meħtieġ
Lm 5 għal kull ġimgħa jew
parti minn ġimgħa jekk in-
nuqqas jibqa’ sejjer
Art 22(1)(a) b’riferenza
għall-Art 18(4)
nuqqas li jinbidlu l-awdituri Lm 100 għal kull ġimgħa
jew parti minn ġimgħa
jekk in-nuqqas jibqa’
sejjer
Art 22(1)(a) b’riferenza
għall-Art 24
uffiċjal skwalifikat li
jaġixxi jew ikompli jaġixxi
bħala uffiċjal ta’
istituzzjoni finanzjarja
Lm 100 għal kull ġimgħa
jew parti minn ġimgħa
jekk in-nuqqas jibqa’
sejjer
Art 22(1)(b) nuqqas li wieħed jimxi mal-
kondizzjonijiet jew
restrizzjonijiet ta’ liċenza
Lm 40 għal kull ġimgħa
jew parti minn ġimgħa li
fiha n-nuqqas jibqa’ sejjer
