PIENI GĦAL REATI ġ L.S.371.05 1
LEĠISLAZZJONI SUSSIDJARJA 371.05
REGOLAMENTI DWAR IL-PIENI GĦAL REATI
7 ta’ Settembru, 1999
L-AVVIŻ LEGALI 155 ta’ l-1999; kif emendat bl-Avviż Legali 385 ta’ l-
2003.
Titolu.
Pieni għal Reati.
Tifsir.
teħtieġx xort’oħra -
Kap. 371.
"awtorità  kompetenti" tfisser dak il-korp maħtur taħt l-artikolu
3(2) ta’ l-Att;
"direttiva bankarja" tfisser kull direttiva maħruġa mill-awtorità
kompetenti taħt l-artikolu 4(2) ta’ l-Att;
"Tribunal għal Servizzi Finanzjarji" tfisser it-Tribunal għal
Servizzi Finanzjari mwaqqaf taħt l-artikolu 10(1) ta’ l-Att.
Pieni.
l-Att li tidher fl-ewwel kolonna ta’ l-Ewwel Skeda jista’ jeħel il-
ħlas tal-multa korrispondenti stabbilita fit-tieni kolonna ta’ l-
imsemmija Skeda jew iż-żmien ta’ priġunerija korrispondenti
stabbilit fit-tielet kolonna ta’ l-istess Skeda jew dik il-multa u
priġunerija flimkien.
(2) Meta persuna tonqos milli tħares xi disposizzjoni ta’ l-Att
li tidher fl-ewwel kolonna tat-Tieni Skeda u li tkun tikkonsisti fl-att
jew fl-ommissjoni korrispondenti kif deskritti fit-tieni kolonna ta’
l-istess Skeda, l-awtorità  kompetenti tista’ timponi bħala piena
amministrattiva l-ammont korrispondenti kif jidher fit-tielet
kolonna ta’ dik l-Iskeda.
Appell quddiem it-
Tribunal ghal 
Servizzi 
Finanzjarji.
4. (1) Kull persuna tista’ tappella quddiem it-Tribunal għal
Servizzi Finanzjarji minn kull deċiżjoni ta’ l-awtorità  kompetenti li
tkun timponi fuqha piena amministrattiva skond id-
disposizzjonijiet tar-regolament 3(2).
(2) Bla ħsara għad-disposizzjonijiet tas-subregolament (3), id-
disposizzjonijiet ta’ l-artikolu 10 ta’ l-Att għandhom ikunu
japplikaw mutatis mutandis għal kull appell li jsir taħt dan ir-
regolament.
(3) Kull appell taħt dan ir-regolament għandu f’kull każ
jissospendi l-eżekuzzjoni tad-deċiżjoni li tkun qegħda tiġi appellata
u d-deċiżjoni tat-Tribunal għal Servizzi Finanzjarji dwar kull
appell bħal dak tkun waħda finali.
2 L.S.371.05 ħ PIENI GĦAL REATI
Pieni li jiġu inflitti wara prosekuzzjoni quddiem il-qrati ta’ Malta
Kull persuna li tinsab ħatja ta’ reat taħt xi disposizzjoni oħra ta’ l-Att jew ta’ regoli jew
regolamenti magħmulin taħt l-Att, li m’hemmx speċifikament provdut dwaru f’din l-Iskeda,
tista’ teħel multa ta’ mhux anqas minn Lm100 u mhux iżjed minn Lm30,000 jew għal
priġunerija ta’ mhux iżjed minn sentejn, jew dik il-multa u priġunerija flimkien.
Emendata:
A.L. 385 ta’ l-2003. L-EWWEL SKEDARegolament 3(1)
L-Ewwel Kolonna It-Tieni Kolonna It-Tielet Kolonna
Disposizzjoni Multa Priġunerija
35(1) mhux inqas minn Lm 1,000 iżda
mhux iżjed minn Lm 250,000
mhux inqas minn sitt xhur iżda
mhux iżjed minn sentejn
35(3)(a)
b’riferenza għal
5(1)
mhux inqas minn Lm 5,000 iżda
mhux iżjed minn Lm 500,000
mhux inqas minn sena iżda mhux
iżjed minn sentejn
35(3)(a)
b’riferenza għal
8 jew għal 11(2)
mhux iżjed minn Lm 1,000 mhux inqas minn xahar iżda
mhux iżjed minn tliet xhur
35(3)(a)
b’riferenza għal
12
mhux iżjed minn Lm 2,500 mhux inqas minn xahar iżda
mhux iżjed minn tliet xhur
35(3)(a)
b’riferenza għal
13
mhux iżjed minn Lm 5,000 mhux inqas minn xahar iżda
mhux iżjed minn tliet xhur
35(3)(a)
b’riferenza għal
21
mhux inqas minn Lm 1,000 iżda
mhux iżjed minn Lm 10,000
mhux inqas minn xahar iżda
mhux iżjed minn sitt xhur
35(3)(a)
b’riferenza għal
kull nuqqas taħt
22(7)
mhux inqas minn Lm 100 iżda
mhux iżjed minn Lm 1,000
mhux inqas minn xahar iżda
mhux iżjed minn tliet xhur
35(3)(a)
b’riferenza għal
23(4)
mhux inqas minn Lm 1,000 iżda
mhux iżjed minn Lm 10,000
mhux inqas minn xahar iżda
mhux iżjed minn sitt xhur
35(3)(a)
b’riferenza għal
24
mhux inqas minn Lm 100 iżda
mhux iżjed minn Lm 10,000
mhux inqas minn tliet xhur iżda
mhux iżjed minn sentejn
35(3)(a)
b’riferenza għal
28(a)
mhux inqas minn Lm 10,000
iżda mhux iżjed minn Lm
300,000
mhux inqas minn sitt xhur iżda
mhux iżjed minn sentejn
35(3)(a)
b’riferenza għal
33
mhux inqas minn Lm 500 iżda
mhux iżjed minn Lm 10,000
mhux iżjed minn tliet xhur
35(3)(a)
b’riferenza għal
34(2)
mhux inqas minn Lm 500 iżda
mhux iżjed minn Lm 10,000
mhux iżjed minn sena
35(3)(d)  mhux inqas minn Lm500 iżda
mhux iżjed minn Lm 5,000
mhux inqas minn xahar iżda
mhux iżjed minn tliet xhur
35(3)(e) mhux inqas minn Lm500 iżda
mhux iżjed minn Lm 5,000
mhux inqas minn xahar iżda
mhux iżjed minn tliet xhur
35(3)(f) mhux inqas minn Lm 100 iżda
mhux iżjed minn Lm 10,000
mhux inqas minn tliet xhur iżda
mhux iżjed minn sentejn.
PIENI GĦAL REATI ġ L.S.371.05 3
Pieni amministrattivi li jistgħu jiġu inflitti mill-awtorita kompetenti
mingħajr il-ħtieġa li jsir smigħ fil-qorti
IT-TIENI SKEDA Emendata:A.L. 385 ta’ l-2003.
Regolament 3(2)
L-Ewwel Kolonna It-Tieni Kolonna It-Tielet Kolonna
Disposizzjoni Att jew Ommissjoni Penali
35(3)(a )
b’riferenza għal
5(3)
nuqqas ta’ ħlas ta’ dritt għal
licenza
Lm25 kuljum
35(3)(a )
b’riferenza għal
7(2) proviso (b)
nuqqas tal-fondi ta’ bank stess li
jiksbu l-livell preskritt fil-
perijodu stabbilit mill-awtorità
kompetenti
Lm100 kuljum
35(3)(a )
b’riferenza għal
8(2)(a)
nuqqas ta’ notifika lill-awtorità
kompetenti b’kull bidla proposta
fl-isem ta’ l-uffiċċju
rappreżentattiv
Lm 20 għal kull jum li matulu
jkompli n-nuqqas
35(3)(a )
b’riferenza għal
8(2)(b)
nuqqas ta’ notifika lill-awtorità
kompetenti b’kull bidla fil-
liċenza
Lm 20 għal kull jum li matulu
jkompli n-nuqqas
35(3)(a )
b’riferenza għal
11(1)
nuqqas ta’ tagħrif lill-awtorità
kompetenti bil-ftuħ ta’ fergħa,
aġenzija jew uffiċċju ġodda
f’Malta
Lm 250
35(3)(a )
b’riferenza għal
14(2) or 14(3)
nuqqas ta’ notifika lill-awtorità
kompetenti bil-partikolaritajiet
jew bl-informazzjoni meħtieġa
Lm 250 għal kull jum li matulu
jkompli n-nuqqas
35(3)(a )
b’riferenza għal
15
għal operazzjonijiet projbiti li
bank m’għandux jagħmel
Lm 100 għal kull jum li matulu
tkompli l-operazzjoni
35(3)(a )
b’riferenza għal
17(1)(c)
nuqqas ta’ għoti ta’ avviż lill-
awtorità  kompetenti malli
proporzjon jaqa’ taħt il-livell
meħtieġ
Lm 100 għal kull jum li matulu
jkompli n-nuqqas
35(3)(a )
b’riferenza għal
17(1)(c)
nuqqas li proporzjon jinġieb lura
għal-livell meħtieġ fiż-żmien
stabbilit mill-awtorità
kompetenti
Lm 100 għal kull jum li matulu
jkompli n-nuqqas
35(3)(a )
b’riferenza għal
18
nuqqas ta’ ħarsien tal-ħtiġiet ta’
l-inqas proporzjon ta’ likwidità
Lm 100 għal kull jum li matulu
jkompli n-nuqqas
35(3)(a )
b’riferenza għal
20(8)
nuqqas ta’ għoti ta’
informazzjoni jew dokumenti kif
meħtieġ mill-awtorità
kompetenti fiż-żmien speċifikat
Lm 10 għal kull jum li matulu
jkompli n-nuqqas
35(3)(a )
b’riferenza għal
31(1)
nuqqas ta’ nomina ta’ uditur Lm 5,000
35(3)(a )
b’riferenza għal
31(6)
nuqqas ta’ għoti ta’ avviż kif
meħtieġ
Lm 5,000
35(3)(a )
b’riferenza għal
31(7)
nuqqas li bank jibdel l-udituri Lm 5,000
4 L.S.371.05 ħ PIENI GĦAL REATI
Kull persuna li tikser xi disposizzjoni oħra ta’ l-Att jew ta’ regoli jew regolamenti
magħmulin taħt l-Att jew ta’ xi direttivi, u li jistgħu jagħtu lok għall-imposizzjoni ta’ xi penali
amministrativa li ma hemmx speċifikament provdut dwarha f’din l-Iskeda, tista’ teħel penali
ta’ mhux anqas minn Lm100 u mhux iżjed minn Lm30,000, jew għal penali sa Lm25 għal kull
jum li matulu jkompli n-nuqqas, jew dawk il-penali flimkien, skond il-każ.
35(3)(a)
b’riferenza għal
32
funzjonarju skwalifikat li jaġixxi
jew ikompli jaġixxi bħala
funzjonarju ta’ bank
Lm 1,000 għal kull jum li matulu
jkompli l-aġir
35(3)(a)(b)
b’riferenza għal
19
nuqqas li bank jissottometti lill-
awtorità  kompetenti
reżokontijiet jew informazzjoni
kif preskritt b’direttiva bankarja
Lm 300 għal kull jum li matulu
jkompli n-nuqqas
35(3)(a)(b)
b’riferenza għal
20(1)(2)
nuqqas li bank jissottometti
informazzjoni jew li jagħmel
kjarifika dwar informazzjoni
sottomessa kif meħtieġ mill-
awtorità  kompetenti jew mill-
Bank Ċentrali
Lm 300 għal kull jum li matulu
jkompli n-nuqqas
35(3)(a)(b)
b’riferenza għal
30
nuqqas li bank jibgħat lill-
awtorità  kompetenti u/jew lill-
Bank Ċentrali, jew jippubblika,
jew jesponi kopja tar-
reżokontijiet finanzjarji
Lm 25 għal kull jum li matulu
jkompli n-nuqqas
35(3)(c )
b’riferenza għal
8(3)(4)
nuqqas li bank ma jieqafx milli
jkompli juża l-isem li l-awtorità
kompetenti tkun oġġezzjonat
għalih relattivament għal
attivitajiet immexxija f’Malta
Lm 100
35(3)(c )
b’riferenza għal
8(6)
nuqqas li bank jipprovdi fil-
perijodu speċifikat
informazzjoni jew dokumenti
meħtieġa mill-awtorità
kompetenti
Lm 100
35(3)(c )
b’riferenza għal
9
nuqqas ta’ tħaris tal-
kondizzjonijiet jew
restrizzjonijiet ta’ liċenza
Lm 100 għal kull jum li matulu
jkompli n-nuqqas
35(3)(c )
b’riferenza għal
20(3)(4)(5)(6)
nuqqas ta’ ħarsien ta’ avviż minn
għand jew ħtiega ta’ l-awtorità
kompetenti għal produzzjoni ta’
rapport, dokument jew
informazzjoni specifikati
Lm 5,000 u Lm 50 għal kull jum
li matulu jkompli n-nuqqas.
L-Ewwel Kolonna It-Tieni Kolonna It-Tielet Kolonna
Disposizzjoni Att jew Ommissjoni Penali
